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助推企业迎来融资利好 "新谷系"新三板企业如何看新三板新规?

2018-01-09    点击量:445

 
2017年12月22日,在即将迎来揭牌运营五周年之际,全国股转公司发布了新制定的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等三项规则,这标志着涵盖了分层、交易、信息披露等三方面的新三板综合改革正式推出。
 
这是中国证监会贯彻落实党的十九大精神和全国金融工作会议部署、促进多层次资本市场健康发展的重要举措,标志着深化新三板改革迈出关键步伐。
 
五年来,新三板聚焦服务创新型创业型成长型中小微企业,围绕改善中小微企业融资环境做出积极探索,确立了高度包容的市场准入制度,构建了充分市场化的融资并购机制,使得一大批有发展前景和市场影响力的创新创业企业得以挂牌融资,有效拓展了资本市场服务实体经济的广度和深度。截至2017年11月末,新三板挂牌公司达11645家,其中,5426家公司完成8279次股票发行,融资总额3888.22亿元。
 
成都高新区区域经济证券化率居于中西部前列。截至目前,新三板挂牌企业总数达112家。在深耕科技孵化20余年的天府新谷创业园区里卧虎藏龙,天力卓越、九鼎瑞信、鹏业软件等均登陆新三板。
 
A
新谷园区新三板企业说
 
 
对于这次利好政策,新谷园区的新三板企业有什么看法呢?
 
天力卓越
 
成都天力卓越软件股份有限公司是专业从事行业软件开发的高科技企业,长期致力于自有知识产权企业的应用型软件研发、销售和服务,致力成为中国中小企业管理软件的引领者;公司为各种规模的中小企业提供专业的信息化解决方案,通过多年的市场积累,公司旗下拥有“天力卓越”、“药易通”、“精财”等知名品牌,产品集合进销存、财务、OA、CRM及移动商务等于一体,服务内容涵盖医药、食品、服装、建材、电子信息等领域。
 
企业说:“这三项制度形成改革‘组合拳’,是新三板深化改革迈出的关键一步,‘三箭齐发’,或将有效应对新三板二级市场持续低迷、流动性普遍不足等问题。市场分层完善了新三板公司的分类管理,促进配套交易制度改革,进而推动监管机构出台新三板企业信息披露新要求。”
 
 
九鼎瑞信
 
九鼎瑞信是一家企业大数据、人工智能及云计算服务提供商,公司致力于成为“企业数据价值落地的推动者”,帮助企业发现并利用数据的有效价值,助推企业的商业模式创新和产业转型升级。九鼎瑞信聚焦水务、环保、运营商、智能制造等行业领域,依托近10年的大数据技术积累,形成了从平台到工具再到应用的一系列大数据及人工智能产品和解决方案。
 
企业说:本轮新政策将有利于提升咱们企业运行质量,完善挂牌公司股票市场定价,推动信息公开化,促进新三板企业流动性的提高和完善。
 
鹏业软件
 
成都鹏业软件股份有限公司是国内建设行业和房地产行业信息化管理整体解决方案的供应商和服务商。公司是国内较早从事工程项目管理软件的企业之一,公司产品已从最初的工程造价软件发展到覆盖工程造价、建筑监管、维修资金等多领域,能够满足客户项目全生命周期的信息化需求。目前,公司拥有,42项软件著作权、6项发明专利,具有技术先进、产品覆盖范围全面以及高附加值、高技术含量、高市场占有率的特色与综合优势。
 
企业说:2018年是新旧分层制度过渡年,创新层或将成为潜力公司“蓄水池”。我们会重视并认真学习本轮改革的具体内容,配合监管机构和主办券商,促进挂牌公司进一步规范运作和真实、准确、完整和及时地做好信息披露工作。
 
B
新三板综合改革划重点
 
交易制度改革
 
引入集合竞价:
原协议转让统一调整为集合竞价;
创新层每天撮合5次、基础层每天撮合1次。
 
纾解协议转让:
盘后:单笔不低于10万股或金额不低于100万元;
特定事项协议转让:收购、股份权益变动、引进战略投资者。
 
完善做市转让:
增加特定情况下协议转让安排;
收盘价确定机制:当日最后一笔(含)成交前15分钟内加权平均价。
 
 分层制度改革
 
分层标准:
基础层公司符合下列标准的,调整进入创新层。
 
维持标准:
创新层公司不符合下列标准的,调整进入基础层。
 
层级划分及调整:
每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作。
 
信息披露改革
 
披露季报:
创新层除年报和半年报外,还需披露季报。
 
设立董秘:
创新层须设立董秘,建立董秘准入考核机制,提高信息披露人员的素质。
 
定期报告差异化披露:
定期报告探索行业信息差异化披露,增加分析性要求,对董监高薪酬、审计费用公开化。
 
审计及会计师要求:
审计执行财政部关于关键事项审计准则的相关规定;
签字注册会计师定期轮换。
 
业绩快报和业绩预报:
业绩快报:年度报告预约在会计年度次年4月份披露的,或预计年度业绩无法保密的,于会计年度次年的2月底前披露业绩快报;
 
业绩预报:年报披露前,预计上一会计年度净利润发生重大变化的,或者在下半年度,预计当期年度净利润将发生重大变化的,应及时进行业绩预告。
 
C
成都高新区新三板企业将迎融资利好
 
2017年11月,成都高新区正式对外发布《成都高新区关于加快国际科技金融创新中心建设的若干政策》,对以上市或“新三板”挂牌为目的进行股份制改造的企业,给予50万元奖励;对提交境内上市申请被证监会正式受理的企业,给予200万元奖励,对在境内成功上市或在“新三板”挂牌的企业,给予50万元奖励;对在境外上市的企业,按成都高新区内主体融资到位资金的1%,给予最高300万元奖励。
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